Приказ ФСФР России от 20.04.2005 № 05-13/пз-н «Об утверждении порядка уведомления организатором торговли на рынке ценных бумаг о включении (об исключении) ценных бумаг в список (из списка) ценных бумаг, допущенных к торгам».
Зарегистрирован в Минюсте России 25.05.2005 № 6650.
Определена процедура представления в ФСФР России организатором торговли уведомления о включении (об исключении) ценных бумаг в список (из списка) ценных бумаг, допущенных к торгам, в соответствии с частью пятой ст.9 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».
Установлен перечень документов, которые организатор торговли представляет в ФСФР РФ вместе с указанным уведомлением.
Приказ ФСФР России от 20.04.2005 № 05-15/пз-н «О разграничении полномочий по государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг между федеральной службой по финансовым рынкам и ее территориальными органами».
Зарегистрирован в Минюсте России 25.05.2005 № 6639.
Установлен порядок разграничения полномочий ФСФР России и ее территориальных органов по государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг.
Территориальные органы осуществляют государственную регистрацию выпусков тех ценных бумаг, которые не указаны в перечне регистрируемых ФСФР РФ. В этом перечне, в частности, поименованы облигации ЦБ РФ, облигации государственных и муниципальных унитарных предприятий и другие эмиссионные ценные бумаги.
Уведомление об отказе в регистрации документа ФСФР РФ направляет профессиональному участнику не позднее 3 рабочих дней с даты принятия соответствующего решения.
Приказ ФСФР России от 20.04.2005 № 05-17/пз-н «Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка».
Зарегистрирован в Минюсте России 25.05.2005 № 6641.
Вступает в силу по истечении 10 дней с даты официального опубликования, за исключением положений, для которых установлены иные сроки вступления в силу.
С даты вступления в силу данного Приказа постановление ФКЦБ РФ от 24.12.2003 № 03-47/пс «О специалистах рынка ценных бумаг» не применяется.
Федеральный закон от 07.03.2005 № 16-ФЗ "О внесении изменений в статьи 9 и 22.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".
В Федеральном законе от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" отменена норма, обязывающая организаторов торговли регистрировать в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг списки ценных бумаг, допущенных к торгам.
О включении (об исключении) ценных бумаг в список (из списка) ценных бумаг, допущенных к торгам, организатор торговли должен уведомить федеральный орган не позднее следующего дня с даты принятия соответствующего решения.
Также отменена норма об обязательном подписании проспекта ценных бумаг финансовым консультантом в случае публичного размещения и (или) публичного обращения эмиссионных ценных бумаг.
Проспект ценных бумаг по усмотрению эмитента может быть подписан финансовым консультантом, подтверждающим тем самым достоверность и полноту всей информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг, за исключением части, подтверждаемой аудитором и (или) оценщиком.
Письмо ФСФР РФ от 02.03.2005 № 05-ОВ-02-5/2940 "О регистрации (перерегистрации) в реестре аттестованных лиц".
Федеральная служба по финансовым рынкам сообщает, что владельцы квалификационных аттестатов, аттестованные в Реестре аттестованных лиц в соответствии с Положением о специалистах рынка ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ РФ от 24.12.2003 № 03-47/пс, обязаны по истечении двух лет с даты вступления в силу этого Положения представить в уполномоченную организацию (территориальный орган Службы), осуществлявшую прием документов на регистрацию (перерегистрацию), копию документа, подтверждающего повышение квалификации в учебном центре, либо выписку из протокола экзаменационной комиссии о результатах сдачи дополнительного экзамена.
Приказ ФСФР РФ от 11.10.2004 № 04-674/пз "О публичном раскрытии информации на рынке ценных бумаг".
До 1апреля 2005 г. сохраняются установленные Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг Российской Федерации условия и порядок публичного раскрытия информации на рынке ценных бумаг уполномоченными организациями. В соответствии с Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ РФ от 02.07.2003 № 03-32/пс, эмитент обязан опубликовать предусмотренную указанным Положением информацию в ленте новостей каждого из информационных агентств, уполномоченных на публичное предоставление информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг, в срок до 10 часов утра.
Постановление Правительства РФ от 27.12.2004 № 853 «О порядке поддержания достаточности собственных средств (капитала) управляющей компании и специализированного депозитария относительно объема обслуживаемых активов»
Утверждены Правила поддержания достаточности собственных средств (капитала) управляющей компании и спецдепозитария относительно объема обслуживаемых активов. В частности, установлен порядок поддержания достаточности собственных средств (капитала) управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений на основании договора с негосударственным пенсионным фондом, являющимся страховщиком по обязательному пенсионному страхованию, относительно объема обслуживаемых активов.
Показатель достаточности собственных средств (капитала) управляющей компании (УК) рассчитывается в установленном ФСФР РФ порядке, исходя из соотношения размера собственных средств управляющей компании и стоимости обслуживаемых активов, составляющих ее (УК) инвестиционные портфели, сформированные за счет средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении по договорам с негосударственными пенсионными фондами.
Федеральный закон от 29.12.2004 № 193-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об ипотечных ценных бумагах".
Внесены существенные изменения и дополнения в Федеральный закон от 11.11.2003 № 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах". Введено понятие жилищной облигации с ипотечным покрытием как облигации с ипотечным покрытием, в состав которого входят только права требования, обеспеченные залогом жилых помещений. За исключением облигаций указанного типа, в состав ипотечного покрытия облигаций с ипотечным покрытием могут входить требования, обеспеченные залогом недвижимого имущества, строительство которого не завершено. Внесены изменения и дополнения в ряд статей главы II "Эмиссия и обращение облигаций с ипотечным покрытием". Расширены требования к ипотечному агенту, в учредительных документах которого должно указываться общее количество выпусков облигаций с ипотечным покрытием, для эмиссии которых он создается. Изменение общего количества выпусков облигаций с ипотечным покрытием, для эмиссии которых создается ипотечный агент, не допускается. После исполнения обязательств по облигациям с ипотечным покрытием всех выпусков ипотечный агент подлежит ликвидации. Фиксируется размер процента по облигациям с ипотечным покрытием, который должен быть определен решением о выпуске этих облигаций. Кроме того, ипотечное покрытие может быть заложено в обеспечение исполнения обязательств по облигациям двух и более выпусков. В случае эмиссии облигаций с одним ипотечным покрытием двух и более выпусков их эмитент вправе установить очередность исполнения обязательств по облигациям различных выпусков. Настоящий Федеральный закон и принятые в соответствии с ним нормативные правовые акты федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг теперь регулируют (помимо Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг") эмиссию облигаций с ипотечным покрытием.
Условия эмиссии облигаций с ипотечным покрытием могут содержать ограничение общего количества выпусков таких облигаций, исполнение по которым обеспечивается этим ипотечным покрытием. Нарушение эмитентом облигаций с ипотечным покрытием указанного ограничения является основанием для отказа в государственной регистрации выпусков облигаций с этим ипотечным покрытием. Глава II дополнена ст. 16.1 "Реализация ипотечного покрытия облигаций в случае несостоятельности (банкротства) организации - эмитента облигаций с ипотечным покрытием" и 16.2 "Продажа ипотечного покрытия в случае несостоятельности (банкротства) организации - эмитента облигаций с ипотечным покрытием". Закреплено положение о праве кредитных организаций на выдачу ипотечных сертификатов участия. Помимо этого внесены изменения, касающиеся отчетности, представляемой в государственные органы по рынку ценных бумаг, а также полномочий указанных органов.
Приказ ФСФР РФ от 15.12.2004 № 04-1245/пз-н "Об утверждении положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг".
Зарегистрирован в Минюсте России 30.12.2004 № 6251.
Вступил в силу с 01.01.2005, за исключением положений, для которых установлены иные сроки вступления в силу. Утверждено Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, распространяющееся на всех профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по организации торговли в Российской Федерации, в том числе на фондовые биржи. Положением
установлен перечень регистрируемых Федеральной службой по финансовым рынкам документов организатора торговли. Положение регламентирует допуск к участию в торгах; допуск ценных бумаг к торгам; особенности совершения срочных сделок на фондовых биржах; осуществление контроля и мониторинга организаторами торговли; раскрытие, предоставление, хранение и защиту информации. Организаторы торговли должны привести свою деятельность в соответствие с требованиями Положения в срок до 15 июля 2005 г. Ценные бумаги, включенные в котировальные списки на 1 января 2005 г., подлежат исключению из соответствующих котировальных списков после 15 июля 2005 г. в случае несоответствия ценных бумаг или их эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда) требованиям, предусмотренным некоторыми пунктами Положения.
Признан утратившим силу Приказ ФСФР РФ от 29.06.2004 № 04-22/пз-н "О некоторых вопросах, связанных с деятельностью по организации торговли и клиринговой деятельностью на рынке ценных бумаг". С 1 января 2005 г. не применяется постановление ФКЦБ РФ от 26.12.2003 № 03-54/пс "Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг". С 1 января 2005 г. признаны утратившими силу отдельные нормы Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ РФ от 14.08.2002 № 32/пс. В частности, отменена норма о праве использования клиринговой организацией, осуществляющей клиринг по сделкам, заключенным на фондовой бирже, исключительно централизованного клиринга. Также с указанной даты признан утратившим силу перечень ценных бумаг, с которыми могут совершаться срочные сделки, утвержденный постановлением ФКЦБ РФ от 10.02.2004 № 04-4/пс.
Приказ ФСФР России от 01.11.2005 № 05-59/пз-н "Об утверждении Положения о порядке определения размера ипотечного покрытия".
Зарегистрирован в Минюсте России 13.12.2005 № 7265.
Установлен порядок определения размера ипотечного покрытия, залогом которого обеспечивается исполнение обязательств по облигациям с ипотечным покрытием, а также размера ипотечного покрытия, доля в праве общей долевой собственности на которое удостоверяется ипотечными сертификатами участия.
В приложении к документу приведены формы справок о размере ипотечного покрытия.
Приказ ФСФР России от 25.10.2005 № 05-51/ПЗ-Н "О внесении изменений в приказ ФСФР России от 20.04.2005 № 05-15/ПЗ-Н "О разграничении полномочий по государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг между федеральной службой по финансовым рынкам и ее территориальными органами".
Зарегистрирован в Минюсте России 23.11.2005 № 7184.
В соответствии с внесенными изменениями ФСФР России осуществляет государственную регистрацию выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг эмитентов, размещаемых посредством закрытой подписки, общий объем по номинальной стоимости каждого из которых превышает 100 млн руб., а не 40 млн руб., как было установлено ранее.
Исключено положение, согласно которому ФСФР России осуществляла государственную регистрацию выпусков облигаций Банка России.
